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　　A私募基金管理人在管理B私募基金产品过程中，将主要决策和管理权均交由该基金的主要投资者C公司执行，C公司在项目投资和投后管理中占据主导地位，A私募基金管理人未按照B私募基金合同约定履行投后管理职责。同时，在监管部门明确告知其投资者C公司资金来源存在违规风险后，A私募基金管理人未采取有效措施确保相关产品资金来源合法，仍继续接受C公司的新增投资，未充分履行谨慎勤勉义务。监管部门对A私募基金管理人采取行政监管措施。协会对A私募基金管理人采取“撤销管理人登记”的纪律处分措施，对相关高级管理人员采取“加入黑名单”的纪律处分措施。

　　投资管理是私募基金管理人的核心职能，向他人让渡投资管理职责扭曲了私募基金管理业务“受人之托、代人理财”的本质。私募基金管理人放弃或让渡主动管理职责，其自身风险管理和内部控制形同虚设，极易沦为不法机构规避监管的工具，使得各类潜在风险不断累积、风险传递更加隐匿，对私募基金行业的健康发展和金融稳定构成严重威胁。私募基金管理人应当珍视机构声誉，坚守主责主业，基于信义义务的根本要求谨慎勤勉地开展“募、投、管、退”各环节业务活动。

　　A私募基金管理人为11名机构外人员通过“学历认定”方式违规注册基金从业资格。在注册过程中，A私募基金管理人的资格管理员甲为前述11名人员上传了加盖A私募基金管理人公章的《学历认定+应知应会知识专项考核承诺函》（以下简称《承诺函》）。《承诺函》载明，“申请人和本机构提供的所有材料和信息真实、准确、完整，符合协会规定的认可情形”“本机构对所组织的应知应会知识专项考核承担主体责任”。此外，A私募基金管理人还存在未充分履行适当性管理义务、合规风控负责人长期未到岗履职等违规行为。协会对A私募基金管理人采取“撤销管理人登记”的纪律处分措施，对资格管理员甲采取“加入黑名单”的纪律处分措施，对相关高级管理人员分别采取“公开谴责”“警告”的纪律处分措施。

　　从业人员通过所在机构向协会申请注册基金从业资格，“学历认定+应知应会知识专项考核”为取得基金从业资格的方式之一。私募基金管理人利用“学历认定+应知应会知识专项考核”方式为非本机构人员违规注册基金从业资格，本质是协助他人在取得基金从业资格过程中弄虚作假，不适格主体可能借此取得基金从业资格进而从事基金相关业务，最终将扰乱行业秩序、损害投资者利益。私募基金管理人应当严格遵循基金从业资格管理相关自律规则，切实承担本机构人员基金从业资格管理的主体责任，确保从业人员注册信息的真实性与合规性，不得冒用他人信息、为他人挂靠注册资格提供便利、弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难等。基金从业人员亦应当守法诚信，通过合法合规渠道取得基金从业资格，共同维护基金从业资格管理的严肃性与专业性。

　　适当性义务的履行是“卖者尽责”的重要内容，也是“买者自负”的前提和基础。私募基金募集机构应当严格落实投资者适当性管理要求，勤勉履行风险匹配义务，将适当的产品销售给适合的投资者，从源头上防范因风险错配而引发投资纠纷或系统风险。募集机构不得诱导或暗示投资者规避适当性审核要求，不得引导投资者通过修改信息、重复测评等不当方式改变风险承受能力评估结果，不得通过其他提示、暗示、误导等行为干扰测试人员或影响测试结果。